2019一本大道香蕉大在线 国泰中证动漫游戏交游型怒放式指数证券投资基金基                金产物云尔选录更新                                    编制日历：2024年11月22日                    送出日历：2024年12月3日 本选录提供本基金的紧要信息，是招募表现书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完好的招募表现书等销售文献。 一、产物大要 基金简称      国泰中证动漫游戏 ETF     基金代码       516010                                       上海浦东发展银行股份 基金经管东说念主     国泰基金经管有限公司       基金托管东说念主                                       有限公司                            上市交游所及上    上 海 证 券 交 易 所 基金条约成效日   2021-02-25                            市日历        2021-03-05 基金类型      股票型              交游币种       东说念主民币 运作姿色      交游型怒放式           怒放频率       每个怒放日                            运转担任本基金 基金司理      黄岳               基金司理的日历                            证券从业日历     2015-02-26 场内简称      游戏 ETF 扩位简称      游戏 ETF           《基金条约》成效后，纠合 20 个使命日出现基金份额捏有东说念主数目起火 其他        期阐明中给以露出；纠合 50 个使命日出现前述情形的，本基金将根据           基金条约的商定进行基金财产清理并拒绝，而无需召开基金份额捏有           东说念主大会。 二、基金投资与净值发达 (一) 投资方针与投资策略 详见本基金招募表现书“第十一部分 基金的投资”                       。 投资方针      精湛追踪目的指数，追求追踪偏离度和追踪舛讹的最小化。           本基金主要投资于目的指数成份股、备选成份股。为更好地杀青投资           方针，本基金可极少投资于非目的指数成份股（包括中小板、创业板、           科创板过火他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭据）、债券（包           括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、公开导行的次级债、 投资规模           场地政府债券、政府支援机构债券、中期单据、可拯救债券（含分离           交游可转债的纯债部分）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券           等）、债券回购、钞票支援证券、同行存单、银行进款、股指期货、           货币商场用具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融工          具（但须恰当中国证监会权衡司法）。          本基金可根据法律法例的司法参与融资和转融通证券出借业务。          基金的投资组合比例为：本基金投资于目的指数成份股和备选成份股          的钞票比例不低于非现款基金钞票的80%且不低于基金钞票净值的          如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限          制，基金经管东说念主在履行妥当法式后，不错相应调整本基金的投资规模          和投资比例司法。          本基金的目的指数为中证动漫游戏指数过火畴昔可能发生的变更。          股过火权重构建基金股票投资组合，并根据目的指数成份股过火权重          的变动而进行相应的调整。但因特殊情况（如成份股遥远停牌、成份          股发生变更、成份股权重由于目田贯通量发生变化、成份股公司行为、          商场流动性不及等）导致本基金经管东说念主无法按照目的指数组成及权重          进行同步履整时，基金经管东说念主将对投资组合进行优化，尽量镌汰追踪 主要投资策略   舛讹。在闲居商场情况下，本基金的风险欺压方针是追求日均追踪偏          离度的统统值不卓绝0.2%，年追踪舛讹不卓绝2%。如因目的指数编制          司法调整或其他要素导致追踪偏离度和追踪舛讹卓绝上述规模，基金          经管东说念主应遴选合理措施幸免追踪偏离度、追踪舛讹进一步扩大。          券投资策略；5、钞票支援证券投资策略；6、股指期货投资策略；7、          融资与转融通证券出借投资策略。 功绩比较基准   中证动漫游戏指数收益率          本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于夹杂型基金、          债券型基金和货币商场基金。本基金为指数型基金，主要经受完全复 风险收益特征          制策略，追踪中证动漫游戏指数，其风险收益特征与目的指数所表征          的商场组合的风险收益特征相似。 (二) 投资组结伙产设置图表/区域设置图表 投资组结伙产设置图表                数据截止日历：2024-09-30                                    备付金揣测 (三) 自基金条约成效以来基金每年的净值增长率及与同期功绩比较基准的比较   图                       数据截止日历：2023-12-31      -10.00%      -20.00%      -30.00%      -40.00%   净值增长率        10.33%               -30.86%         32.22%   功绩基准收益率      6.12%                -32.88%         32.70% 注：1、本基金条约成效昔日起火完好当然年度，按昔日推交运作期限贪图净值增长率，不 按总共这个词当然年度进行折算。 三、投成本基金触及的用度 （一） 基金销售权衡用度 以下用度在认购/申购/赎回基金历程中收取：                份额（S）或金额（M）    用度类型                                       收费姿色/费率          备注                  /捏有期限（N）                         S    认购费          50 万份 ≤ S                                                                按笔收                          S ≥ 100 万份            1000 元/笔                                                                 取 注：场内交游用度以证券公司推行收取为准。 认购费： 基金经管东说念把持理网下现款认购时按照上表所示费率收取认购用度。发售代理机构办理网上现 金认购、网下现款认购、网下股票认购时可参照上述费率结构收取一定的佣金。 申购费： 投资东说念主在申购基金份额时，申购赎回代理券商可按照不卓绝 0.50%的圭臬收取佣金，其中包 含证券交游所、注册登记机构等收取的权衡用度。 赎回费： 投资东说念主在赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照不卓绝 0.50%的圭臬收取佣金，其中包 含证券交游所、注册登记机构等收取的权衡用度。 （二） 基金运作权衡用度 以下用度将从基金钞票中扣除：            收费姿色/年费率 用度类别                                          收取方             或金额（元） 经管费             0.50%              基金经管东说念主、销售机构 托管费             0.10%                基金托管东说念主 审计用度          100，000.00            管帐师事务所 信息露出费         120，000.00            司法露出报刊            其他按照国度关联            司法和《基金条约》 其他用度                       权衡职业机构            商定不错在基金财             产中列支的用度 注：1、本基金交游证券、基金等产生的用度和税负，按推行发生额从基金钞票扣除。 终推行金额以基金按时阐明露出为准。 （三） 基金运作抽象用度测算 若投资者认购/申购本基金份额，在捏有期间，投资者需支拨的运作费率如下表：                基金运作抽象费率（年化） 注：基金经管费率、托管费率为基金现行费率，其他运作用度以最近一次基金年报露出的相 关数据为基准测算。 四、风险揭示与紧要指示 （一）风险揭示   本基金不提供任何保证。投资者可能损失投成本金。   投资有风险，投资者购买基金时应慎重阅读本基金的招募表现书等销售文献。   本基金靠近的主要风险有商场风险、经管风险、流动性风险、法律文献中触及基金风险 特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险、本基金特别风险过火他风险等。   本基金特别风险：   目的指数并不可完全代表总共这个词股票商场。目的指数成份股的平均酬金率与总共这个词股票商场 的平均酬金率可能存在偏离。   目的指数成份股的价钱可能受到政事要素、经济要素、上市公司谈论情景、投资东说念主心境 和交游轨制等各式要素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   行为完全追踪目的指数发达的指数化投资，ETF 的投资风险主若是基金份额净值（NAV） 增长率与目的指数增长率偏离的风险，以下要素可能使基金投资组合的收益率与目的指数的 收益率发生偏离，也可能使基金的追踪舛讹欺压未达商定方针。   （1）由于目的指数调整成份股或变更编制方法，使 ETF 在相应的组合调整中产生追踪 偏离度与追踪舛讹；   （2）由于目的指数成份股发生配股、增发等行为导致成份股在目的指数中的权重发生 变化，使 ETF 在相应的组合调整中产生追踪偏离度和追踪舛讹；   （3）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使 ETF 无法实时调整投资组合或承担冲 击成本而产生追踪偏离度和追踪舛讹；   （4）由于基金投经历程中的证券交游成本，以及基金经管费和托管费的存在，使基金 投资组合与目的指数产生追踪偏离度和追踪舛讹；   （5）在 ETF 指数化投经历程中，基金经管东说念主的经管能力，举例追踪指数的水平、时期 技能、买入卖出的时机采纳等，皆会对 ETF 的收益产生影响，从而影响 ETF 对目的指数的 追踪进程；   （6）其他要素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限度，基金投资组合中个别股票 的捏有比例与目的指数中该股票的权重可能不完全调换；因枯竭卖空、对冲机制过火他用具 酿成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制错 误等，由此产生追踪偏离度与追踪舛讹。   如因目的指数编制司法调整或其他要素导致本基金的追踪舛讹欺压未达商定方针，本基 金净值发达与指数价钱走势可能发生较大偏离。   尽管可能性很小，但根据基金条约司法，如出现变更目的指数的情形，本基金将变更标 的指数。基于原目的指数的投资战略将会改动，投资组合将随之调整，基金的收益风险特征 将与新的目的指数保捏一致，投资东说念主须承担此项调整带来的风险与成本。   本基金的目的指数由指数编制机构发布并经管和赞佩，畴昔指数编制机构可能由于各式 原因住手对指数的经管和赞佩，本基金将根据基金条约的商定自该情形发生之日起十个使命 日内向中国证监会阐明并提倡处置决议，如更换基金目的指数、拯救运作姿色，与其他基金 归并、或者拒绝基金条约等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会进行表决。   自指数编制机构住手目的指数的编制及发布至处置决议确按期间，基金经管东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息罢黜基金份额捏有东说念主利益优先原则督察基金 投资运作。该期间由于目的指数不再更新等原因可能导致指数发达与权衡商场发达有在各异， 影响投资收益。   尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级商场交游价钱的折溢价欺压在一定 规模内，但基金份额在证券交游所的交游价钱受诸多要素影响，存在不同于基金份额净值的 情形，即存在价钱折溢价的风险。   目的指数成份股可能因各式原因临时或遥远停牌，发生成份股停牌时可能靠近如下风险：   （1）基金可能因无法实时调整投资组合而导致追踪偏离度和追踪舛讹扩大。   （2）停牌成份股可能因其权重占比、商场复牌预期、现款替代象征等要素影响本基金 二级商场价钱的折溢价水平。   （3）若成份股停牌期间较长，在商定期间内仍未能实时买入或卖出的，则该部分款项 将按照本招募表现书的商定姿色进行结算，由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生跟 踪偏离度和追踪舛讹。   （4）在顶点情况下，目的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时卖出成份股 以获得足额的恰当要求的赎回对价，由此基金经管东说念主可能在申购赎回清单中成立较低的赎回 份额上限或者遴选暂停赎回的措施，投资者将靠近无法赎回沿途或部分 ETF 份额的风险。   本基金运作历程中，当目的指数成份股发生昭彰负面事件靠近退市，且指数编制机构暂 未作出调整的，基金经管东说念主应当按照捏有东说念主利益优先的原则，履行里面决策法式后实时对相 关成份股进行调整，可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪舛讹。   中证指数有限公司贪图并通过上海证券交游所发布基金份额参考净值（IOPV），供投资 东说念主交游、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在各异，IOPV 计 算也可能出现邪恶。投资东说念主若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资东说念主自行承担。   因本基金不再恰当证券交游所上市要求被拒绝上市，或被基金份额捏有东说念主大会决议提前 拒绝上市，导致基金份额不可继续进行二级商场交游的风险。   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且成立现款替代比 例上限，因此，投资东说念主在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停，临时停牌等原因而无法 买入申购所需的弥散的成份股，导致申购失败的风险。   另外，本基金的申购赎回清单中，基金经管东说念主可设定申购份额上限，以对当日的申购总 限制进行欺压，可能存在因达到当日申购限制上限而导致后续申购失败的风险。   基金份额捏有东说念主在提倡赎回苦求时，如基金组合中不具备足额的恰当要求的赎回对价， 可能导致赎回失败的情形。   基金经管东说念主可能根据成份股市值限制变化等要素调整最小申购、赎回单元，由此可能导 致投资东说念主按原最小申购、赎回单元申购并捏有的基金份额，可能无法按照新的最小申购、赎 回单元沿途赎回。   另外，本基金的申购赎回清单中，基金经管东说念主可设定赎回份额上限，以对当日的赎回总 限制进行欺压，可能存在因达到当日赎回限制上限而导致后续赎回失败的风险。   本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额过火他对价。在组合证券变现历程 中，由于商场变化、部分红份股流动性差等要素，导致投资东说念主变现后的价值与赎回时赎回对 价的价值有各异，存在变现风险。   如果基金经管东说念主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数目、现 金替代标记、现款替代比率、替代金额等出错，投资东说念主利益将受损，申购赎回的闲居进即将 受影响。   本基金“退补现款替代”姿色不同于其他现款替代姿色，可能给申购和赎回投资东说念主带来 价钱的省略情味，从而曲折影响本基金二级商场价钱的折溢价水平。顶点情况下，如果使用 “退补现款替代”证券的权重加多，该姿色带来的省略情味可能导致本基金的二级商场价钱 折溢价处于相对较高水平。   基金经管东说念主隔离“期间优先、实时呈报”原则的实行效果作念出任何喜悦和保证，现款替 代退补款的贪图以推行成交价钱和基金招募表现书的商定为准。若因时期系统、通信连络或 其他原因导致基金经管东说念主无法罢黜“期间优先、实时呈报”原则对“退补现款替代”的证券 进行处理，投资东说念主的利益可能受到影响。   基金经管东说念主在进行申购赎回清单的现款替代象征成立时，将充分探究由此激励的商场套 利等行为对基金份额捏有东说念主可能酿成的利益毁伤。但基金经管东说念主不可保证顶点情况下申购赎 回清单象征成立的完全合感性。   本基金的多项职业寄予第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限度、暂停或拒绝， 由此影响对投资东说念主申购赎回职业的风险。   （2）注册登记机构可能调整结算轨制，信得过施货银凑合轨制，对投资东说念主基金份额、组 合证券及资金的结算姿色发生变化，轨制调整可能给投资东说念主带来风险。相通的风险还可能来 自于证券交游所过火他代理机构。   （3）证券交游所、注册登记机构、基金托管东说念主过火他职业机构可能毁约，导致基金或 投资东说念主利益受损的风险。   本基金可投资钞票支援证券，主要存在以下风险：1）特定原始权利东说念主停业风险、现款 流瞻望风险等与基础钞票权衡的风险；2）钞票支援证券信用增级措施权衡风险、钞票支援 证券的利率风险、评级风险等与钞票支援证券权衡的风险；3）经管东说念主毁约违法风险、托管 东说念主毁约违法风险、专项推敲账户经管风险、钞票职业机构违法风险等与专项推敲经管权衡的 风险；4）战略风险、税收风险、发生不可抗力事件的风险、时期风险和操气魄险等其他风 险。   本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的商场风险、信用风险、操气魄险和 法律风险等。由于股指期货频繁具有杠杆效应，价钱波动比目的用具更为剧烈。况且由于股 指期货订价复杂，不妥当的估值可能使基金钞票靠近损失风险。股指期货经受保证金交游制 度，由于保证金交游具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数细微的变动就可能会使投资 东说念主权利遭遇较大损失。股指期货经受逐日无欠债结算轨制，如果莫得在司法的期间内补足保 证金，按司法将被强制平仓，可能给投资东说念主带来损失。   （1）杠杆效应放大风险：本基金通过融资不错扩大交游额度，利用较少成原来获得较 大利润，这势必也放大了风险。本基金将股票行为担保品进行融资时，既需要承担原有的股 票价钱变化带来的风险，又得承担新投资股票带来的风险，还得支付相应的利息或用度，如 判断额外或操作欠妥，会加大亏空。   （2）担保能力及限度交游风险：单只或沿途证券被暂停融资、本基金账户被暂停或取 消融资资格等，这些影响可能给本基金酿成经济损失。此外，本基金也可能靠近由于自己维 捏担保比例低于融资条约商定的担保要求，且未能实时补充担保物，导致信用账户交游受到 限度，从而酿成经济损失。   （3）强制平仓风险：本基金在从事融资交游期间，如果不可按照商定的期限归还债务， 或上市证券价钱波动，导致日终清理后督察担保比例低于教导线，且不可按照商定追加担保 物时，将靠近担保物被证券公司强制平仓的风险，由此可能给本基金酿成经济损失。   本基金可参与转融通证券出借业务，靠近的风险包括但不限于流动性风险、信用风险和 商场风险。 变现并支付赎回对价的风险； 益抵偿及权衡用度的风险；   本基金投资国内上市的科创板股票，会靠近因投资目的、商场轨制以及交游司法等各异 带来的特别风险，包括不限于如下特殊风险：   （1）科创板上市公司股价波动较大的风险。科创板对个股逐日涨跌幅限度为 20%，且 新股上市后的前 5 个交游日不成立涨跌幅限度，股价可能发达出比 A 股其他版本更为剧烈的 波动；   （2）科创板上市公司退市的风险。科创板实行比 A 股其他板块更为严格的退市圭臬， 且不再成立暂停上市、规复上市和再行上市方法，因此上市公司退市风险更大，可能会对基 金净值产生不利影响；   （3）科创板股票流动性较差的风险。由于科创板投资门槛高于 A 股其他板块，全体版 块活跃度可能弱于 A 股其他版本；科创板机构投资者占比较大，版本股票存在一致性预期 的可能性高于 A 股其他版本，在特殊时期存在基金交游成交恭候期间较长或无法成交的可 能；   （4）本基金投资辘集度相对较高的风险。因科创板均为科技更动成长型公司，其买卖 风光、盈利风光等可能存在一定的相似性，因此，捏仓股票股价存在同向波动的可能，从而 产生对基金净值不利的影响。   本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭据，基金净值可能受到存托凭据的境外基础证 券价钱波动影响，与存托凭据的境外基础证券、境外基础证券的刊行东说念主及境表里交游机制相 关的风险可能径直或曲折成为本基金风险。   本基金可根据投资策略需要或商场环境的变化，采纳将部分基金钞票投资于存托凭据或 采纳不将基金钞票投资于存托凭据，基金钞票并非势必投资存托凭据。   《基金条约》成效后，纠合 50 个使命日出现基金份额捏有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金 钞票净值低于 5000 万元情形的，本基金将根据基金条约的商定进行基金财产清理并拒绝， 而无需召开基金份额捏有东说念主大会。基金份额捏有东说念主可能靠近基金条约提前拒绝的风险。 （二）紧要指示   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出本色性判断或 保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金经管东说念主依照恪称包袱、本分信用、严慎辛苦的原则经管和哄骗基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   基金投资者自依基金条约取得基金份额，即成为基金份额捏有东说念主和基金条约确当事东说念主。   因《基金条约》而产生的或与《基金条约》关联的一切争议，应经友好协商处置，如经 友好协商未能处置的，则任何一方有权按《基金条约》的商定提交仲裁，仲裁机构见《基金 条约》。   基金产物云尔选录信息发生要紧变更的，基金经管东说念主将在三个使命日内更新，其他信息 发生变更的，基金经管东说念主每年更新一次。因此，本文献内容比拟基金的推行情况可能存在一 定的滞后，如需实时、准确获得基金的权衡信息，敬请同期关心基金经管东说念主发布的权衡临时 公告等。 五、其他云尔查询姿色   以下云尔详见基金经管东说念主网站 www.gtfund.com 或推敲客服电话：400-888-8688